日前，一項《2014中國上市公司法律風險指數(shù)報告》的發(fā)布引起廣泛關(guān)注。經(jīng)過對2507家上市公司2013年的法律風險指數(shù)進行測評發(fā)現(xiàn)，和2012年相比，2013年行業(yè)法律風險狀況變化不大，金融保險業(yè)法律風險指數(shù)最高，其次是紡織服裝皮毛制造業(yè)，而信息技術(shù)業(yè)和傳播與文化產(chǎn)業(yè)的法律風險指數(shù)最低。

法律風險指數(shù)如同為企業(yè)做“體檢”，對企業(yè)存在的經(jīng)營、市場等風險及時預警。如何看待國企改革的法律風險？企業(yè)如何有效化解法律風險？有關(guān)專家、企業(yè)界及法律人士共同為國企化解法律風險進行把脈會診。

國企改革本身就是變法

當下，國企改革正在積極穩(wěn)步推進。國資委研究中心副主任彭建國最近比較忙，到處講解國企改革的話題。他認為，國企改革本身就是變法，要改革一些法律制度就會產(chǎn)生變化。更重要的是，國企改革得依法改革，于法有據(jù)，因此，國有企業(yè)改革與法律風險防范的關(guān)系非常重要。

“改革要運用法治思維，因為改革要有底線、有紅線，這些需要頂層設(shè)計來規(guī)定，如混和所有制改革是重中之重，作為壟斷行業(yè)是先破壟斷再混改，還是通過破壟斷再混改，都值得審慎細致研究，不能造成國有資產(chǎn)流失。”彭建國強調(diào)，“容錯不容罪，犯錯可以不能犯罪，錯和罪的邊界就在于法律規(guī)定的程序、政策規(guī)定的界限不能過。”

建國分析，新一輪國企改革是要以問題為導向，現(xiàn)在國有企業(yè)最大的問題就是機制不活，要通過改革把機制搞活，改革方向包括三個重點方面：堅持基本經(jīng)濟制度，這是憲法規(guī)定的，依法改革，依法治國最重要的就是依據(jù)憲法；其二是“兩個毫不動搖”，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟都要發(fā)展；三是增強國有經(jīng)濟的活力、控制力和影響力。

中國中鐵股份有限公司董事會秘書于騰群認為，經(jīng)濟新常態(tài)對企業(yè)法律風險管理提出了新要求，在經(jīng)濟新常態(tài)下，企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的任務(wù)將更重，提質(zhì)增效和保增長的壓力將更大。“除企業(yè)改革發(fā)展所伴生的傳統(tǒng)風險依然存在外，各類隱性風險也將逐步顯性化，比如錯綜復雜的重組整合的風險，混和所有制的法律風險，和誰混，混到什么程度，在這個問題上一定要有底線思維和紅線意識，這個底線和紅線就是國家法律和法規(guī)。”

創(chuàng)新型企業(yè)法律風險防控面臨挑戰(zhàn)

阿里巴巴（中國）有限公司法務(wù)副總裁俞思瑛的到來，令與會者頗為期待，大家都想看看這家不久前在美國高調(diào)上市的企業(yè)，如何管控淘寶網(wǎng)店上售賣假貨等法律風險，“畢竟美國的市場監(jiān)管是十分嚴厲的。”北京同仁堂集團公司法律事務(wù)部副部長肖碧南說。

俞思瑛毫不諱言地說，聽到發(fā)布的上市公司法律風險指數(shù)，如果把各個數(shù)據(jù)采集起來分析一下，我們這樣的公司可能比哪家都高，可以說是法律風險最高的企業(yè)。“創(chuàng)新型企業(yè)天然就有這樣的問題，是游走在法律風險和市場創(chuàng)新邊緣的。”

俞思瑛舉了兩個例子，比如企業(yè)登記管理條例要求從事經(jīng)營活動必須辦營業(yè)執(zhí)照，但淘寶從2003年到現(xiàn)在十幾年過去了這個問題還沒解決。其二，阿里巴巴支付寶從2004年開始就有了，最終第三方支付清算管理辦法到2012年才出來，也差不多延宕了10年之久。

法律總是滯后于市場和創(chuàng)新的，在這樣的創(chuàng)新型企業(yè)中如何做法律風險管理，俞思瑛提到以公司內(nèi)部合伙人制度作為突破口所推進的改革創(chuàng)新，“這個制度最重要的目的是解決職業(yè)經(jīng)理人在管理這家公司時，如何能夠使其產(chǎn)生主人翁意識，這是一個最本質(zhì)的原因。”

在阿里巴巴，無論對法務(wù)部還是業(yè)務(wù)部門，首先要有去實現(xiàn)客戶價值的愿景和能力，俞思瑛總結(jié)說，“即便是法律服務(wù)，也不僅僅是風險管理，更大程度上是能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值的所為。”

大唐電信作為一家高科技企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)核心科技密碼，由此引發(fā)的法律沖突和風險表現(xiàn)得尤為突出。大唐電信產(chǎn)業(yè)控股有限公司副總裁李永華對經(jīng)歷的一樁樁知識產(chǎn)權(quán)訴訟感慨尤深，“知識產(chǎn)權(quán)的訴訟跟合同訴訟不太一樣，一旦敗訴就意味著所有涉及的侵權(quán)產(chǎn)品都不能在國內(nèi)外銷售，這對企業(yè)是滅頂之災，有些企業(yè)由盛到衰的教訓不少。”

“中國的企業(yè)在走出國門的國際化過程中，必然要經(jīng)歷一些風險，沒有風險挑戰(zhàn)的企業(yè)就不會成為一個優(yōu)秀的企業(yè)。”李永華支招道：“中國企業(yè)在高科技領(lǐng)域中遭到國外巨頭知識產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)時，千萬不要覺得天塌下來了，這證明你的能力、產(chǎn)品和市場得到認可，一定要勇敢地去應對。”

上市公司信息披露失誤的惟一機會是“認錯”

中國國際航空集團公司總法律顧問聶穎開玩笑說，對于知識產(chǎn)權(quán)，“我原來以為中鐵是一個低端企業(yè)，后來跑到那里一看，紅著臉就回來了，原來科技含量不比國航低端。”

作為中國中鐵這家大型央企的董事會秘書，于騰群聞聽一笑，他一言以蔽之：法律風險管理是企業(yè)核心競爭力。

中國中鐵是全世界最大從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的公司之一，主要業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)包括高鐵、地鐵、公路等，目前由中國中鐵負責運營的高速公路超過一千公里。于騰直言中鐵所面臨的法律風險挑戰(zhàn)：公司業(yè)態(tài)多、管理鏈條長，除了搞基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還有房地產(chǎn)開發(fā)、礦產(chǎn)資源、投資，管理難——公司有30萬員工和200萬臨時工。同時，中國中鐵在全球60多個國家和地區(qū)都有業(yè)務(wù)和項目。

“此外還有國際化的經(jīng)營風險，包括社會輿情風險，企業(yè)發(fā)展泡沫化風險等，警報聲將不絕于耳，企業(yè)對于風險防范的需求比任何一個時期都更加迫切，這都成為中國中鐵法律風險防范所面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。”

法律究竟能不能創(chuàng)造價值？作為公司法律業(yè)務(wù)總管，于騰群的回答是肯定的。他認為，法律風險管理是企業(yè)有效防范風險、控制風險、解決風險的一種管理能力，是區(qū)別于傳統(tǒng)競爭力的軟實力，其對企業(yè)的發(fā)展和價值貢獻往往通過避免或減少損失，維護合法權(quán)益，爭取利益最大化等方式體現(xiàn)出來。

于騰群的深切體會是：企業(yè)的并購重組、財務(wù)管理、投融資、市場運營、產(chǎn)品研發(fā)等無一不存在法律風險，無一不需要法律風險的管理，如果管控不好會給企業(yè)帶來巨額損失或滅頂之災，從這個意義上而言，法律風險管理就是企業(yè)發(fā)展的“壓艙石”。

“上市公司尤其存在法律的不可逆性，即在上市公司當中一旦發(fā)生法律后果是不可逆轉(zhuǎn)的，沒有試錯的機會，信息披露一旦公布出去就會馬上產(chǎn)生法律后果，監(jiān)管部門唯一給你的機會就是認錯。”于騰群說，對于上市公司存在的特定法律風險，如公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和操縱股價、欺詐發(fā)行股票和上市公司退市等法律風險，尤其需要完備成熟的制度規(guī)范。

中國政法大學企業(yè)法務(wù)管理研究中心主任葉小忠認為，企業(yè)法務(wù)者除了在一些具體操作層面上，如合同怎么簽、怎么審，官司怎么打，知識產(chǎn)權(quán)怎么保護之外，要跳出具體的法律事務(wù)，從企業(yè)整體戰(zhàn)略和管理層面去思考法律功能和作用，這對化解企業(yè)法律風險、增強企業(yè)核心競爭力尤為重要。

作者：崔麗 白金蕾 （本文章摘自12月29日《中國青年報》）